返回首页 > 您现在的位置: 我爱青岛 > 企业单位 > 正文

上海华信证券有限责任公司推荐青岛宇方机器人工业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让的,青岛有限责任公司

发布日期:2015/10/15 19:28:45 浏览:933

欢迎您,

_________________________


正文





文分享到:
上海华信证券有限责任公司推荐青岛宇方机器人工业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让的正文
来源:全国中小企业股份转让系统作者:佚名2015-10-0808:26:27中金在线微博微信扫描二维码
中金在线微信上海华信证券有限责任公司推荐青岛宇方机器人工业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”),青岛宇方机器人工业股份有限公司(以下简称“宇方股份”、“股份公司”或“公司”)经过董事会决议、股东大会批准,就其股份进入全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)公开转让事宜向上海华信证券有限责任公司(以下简称“上海华信证券”或“我公司”)提出了推荐挂牌申请。根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》(以下简称“《指引》”),我公司对宇方股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查,对宇方股份本次申请进入全国股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。一、尽职调查情况上海华信证券推荐宇方股份挂牌项目小组(以下简称“项目小组”)根据《指引》的要求,对宇方股份进行了尽职调查,了解的主要事项包括公司基本情况、公司业务、公司治理、公司财务及合法合规经营等。项目小组与宇方股份董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及部分员工等进行了交谈,并同公司聘请的上海锦天城(青岛)律师事务所的律师、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)的会计师进行了交流;查阅了公司章程、股东会/股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等;了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查,项目小组出具了《青岛宇方机器人工业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让尽职调查报告》。二、公司符合挂牌基本条件青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告(一)公司存续满二年2006年4月26日,自然人刘连成、许心旷、陈崚、陈其玉、魏国明、宋亮分别以货币出资70万元、15万元、6万元、3万元、3万元、3万元,共计100万元人民币共同设立青岛宇方自动化控制有限公司。2009年2月12日,有限公司召开2009年股东会,股东会决议以货币出资方式对公司增加注册资本200万元人民币,其中,刘连成出资20万、陈崚出资40万、宋亮出资20万、魏国明出资20万、许心旷出资100万,各股东均以货币一次性出资。公司注册资本增加至300万元,实收资本300万元。2009年9月1日,有限公司召开股东会,一致决议如下:同意公司股东按原出资比例对公司增加注册资本400万元人民币,其中,许心旷增加200万元,陈崚增加80万元,刘连成增加40万元,宋亮增加40万元,魏国明增加40万元各股东均以货币一次性出资。公司注册资本增加至700万元,实收资本700万元。2010年8月2日,有限公司召开股东会,一致通过以下决议:一、同意股东许心旷将其持有的公司股权100,250元(占注册资本的1.43)以100,250元的价格转让给张新华;股东陈崚将其持有的公司股权460,100元(占注册资本的6.57)以460,100元的价格转让给张新华;股东刘连成将其持有的公司股权30,050元(占注册资本的0.43)以30,050元的价格转让给张新华;股东宋亮将其持有的公司股权30,050元(占注册资本的0.43)以30,050元的价格转让给张新华。二、同意张新华、李丹、李娅、胡克、张娟、张耀武、陈勇、朱云鹏、朱宝玲、王谦森、张宁宁、王丽、张亚鹏、张渊、刘晓明、陈选昌、高森、魏国明等自然人以1元/单位出资额的价格出资480万元、将公司注册资本增加至1,180万元,公司现有其他股东放弃对前述出资转让及增资的优先购买权。2010年9月12日,有限公司召开2010年临时股东会,决定将有限公司整体变更为股份有限公司,并确定以2010年8月31日为基准日,用经审计的账面净资产进行出资,公司名称变更为“青岛宇方自动化控制股份有限公司”。2010年8月31日经审计的净资产为12,100,192.93元(北京永拓会计师事务所有限公司京永审字(2010)第14622号《审计报告》),2010年8月31日经评估的青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告净资产为12,391,748.16元(北京六合正旭资产评估所有限责任公司签署六合正旭评报字[2010]第282号《评估报告》)。2014年12月20日,公司召开2014年度第三次临时股东大会,通过以下决议:以每股4.92元人民币的价格,向公司原股东以外的自然人徐红岩发行300万元(股),共计增加公司资金1476万元,其中300万元增加公司注册资本,1176万元计入资本公积。增加注册资本后,公司注册资本由1180万元增加至1480万元。2015年4月17日,公司召开2015年度第二次临时股东大会,通过以下决议:以每股5.2元人民币的价格,增加270万元(股),共计增加公司资金1404万元,其中270万元增加公司注册资本,1134万元计入资本公积。增加注册资本后,公司注册资本由1480万元增加至1750万元。通过询问公司管理层、会计人员,查阅公司工商行政管理部门年度检验文件等,公司近两年持续经营,不存在终止经营的情况。综上所述,项目小组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。(二)公司业务明确,具有持续经营能力公司主要产品为工业机器人的系统集成,包括工业机器人的自动化控制产品的研发、设计、生产、组装、销售和维护,可以提供从IT系统到控制系统、机器人系统在内的一体化工程服务,产品及技术服务广泛应用于汽车、家电、水务热能、煤炭、港口等行业的自动化生产线及自动化控制系统等领域。2015年1-4月、2014年、2013年,公司实现营业收入2,399.29万元、9,145.12万元和5,068.77万元,主营业务收入为公司营业收入主要来源,主营业务突出。公司不存在依据《公司法》第一百八十条规定解散的情形,或法院依法受理重整、和解或者破产申请。因此,项目小组认为公司满足“公司业务明确,具有持续经营能力”的要求。(三)公司治理机制健全,合法规范经营1、内部组织结构公司设立了股东大会、董事会、监事会和经理层等相互约束的法人治理结构,并分别设立了较为完善的业务和行政管理部门。公司目前的组织结构如下图所示:青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告公司的各个职能部门能够按照公司制订的管理制度在管理层的领导下运作。公司已形成了与实际情况相适应的、有效的经营运作模式,组织机构分工明确、职能健全清晰。2、“三会”运作情况公司按照《公司法》及相关法律法规要求,完善了《公司章程》,建立了“三会”议事规则。目前公司董事会由5名董事组成;监事会由3名监事组成,其中职工监事1名。公司董事会、监事会的职责完备、明确。公司能够按照有关法律法规和《公司章程》的规定召开“三会”;公司的“三会”文件完备并已归档保存;公司“三会”决议的实际执行情况良好。3、内部控制环境公司在《公司章程》中对关联交易、对外投资、收购出售资产等重大事项的决策程序、权限等做出了相关的规定。公司建立了《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易制度》、《内部控制制度》、《财务管理制度》青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告等一系列制度,基本覆盖了公司运营的各层面和各环节,形成了规范的管理体系。公司董事会能够按照《公司章程》、股东大会决议及内部管理体系的相关规定履行职责,经理层能够较好地执行董事会的各项决策并按照内部管理体系的规定有效运作。4、合法规范经营报告期内公司均严格遵守相关法律法规开展经营活动,不存在重大违法违规行为,也不存在被相关主管机关处罚的情况。公司及公司董事、监事、高级管理人员已对此做出了书面声明。(四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规在公司设立、历次股权变动、增资扩股以及整体变更过程中,各股东均依法及时履行了出资义务。公司现有股东持股比例和股权结构明晰,未发现虚假出资和抽逃资金的情况。公司历次股权变更和增资均履行了《公司法》规定的程序,并在工商行政管理部门进行了变更登记。综上所述,项目小组认为,公司股权明晰,股票发行和转让行为合法合规。(五)主办券商推荐并持续督导宇方股份已委托上海华信证券有限责任公司担任主办券商,根据全国股份转让系统业务规则,宇方股份己与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议。主办券商承诺,在完成推荐宇方股份进入全国股份转让系统挂牌后,将严格依据全国股份转让系统业务规则履行持续督导权利和义务,指导和督促公司规范履行信息披露义务。因此,项目小组认为公司满足“主办券商推荐并持续督导”的要求。综上所述,项目小组认为公司符合全国股份转让系统公司规定的进入全国股份转让系统挂牌并公开转让的条件。三、内核程序及内核意见上海华信证券有限责任公司推荐挂牌业务内核委员会于2015年6月15日至6月18日对宇方股份拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的申请文件进行了审阅,并于2015年6月18日下午2时召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为7人,其中律师1名、注册会计师1名、行业专家1名。青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告上述内核成员已签署《上海华信证券有限责任公司就推荐青岛宇方机器人工业股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统公开转让的自律情况自查说明》。上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形;不存在担任项目小组成员的情形;不存在持有拟推荐挂牌公司股份,或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》对内核机构审核的要求,内核成员经审核讨论,对宇方股份本次挂牌公开转让出具如下的审核意见:“一、我公司推荐挂牌业务内核委员会按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的要求对项目小组制作的《青岛宇方机器人工业股份有限公司公开转让尽职调查报告》进行了审阅,并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实,认为项目小组己按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的要求对公司进行了实地考察、资料核查等工作;项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师己就尽职调查中涉及的财务会计事项、法律事项、业务和技术事项出具了调查报告。项目小组已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的要求进行了尽职调查。二、根据《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》的格式要求,公司制作了《公开转让说明书》,公司挂牌前拟披露的信息符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》的要求。三、公司2010年12月2日由有限公司按原账面净资产折股整体变更为股份有限公司,整体变更过程中未改变历史成本计价原则,未根据资产评估结果进行账务调整,股份公司存续时间已满二年;公司业务明确,具有持续经营能力;公司治理机制结构健全,合法规范经营;公司股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;符合全国股份转让系统有限公司规定的其他条件。四、本次内核会议就是否推荐宇方股份在全国中小企业股份转让系统挂牌进行了表决,表决结果为:同意7票,反对0票。内核意见认为:宇方股份符青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》规定的挂牌基本条件,同意推荐宇方股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌。”四、推荐意见宇方股份已向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交挂牌申请。宇方股份拥有汽车自动化控制系统、家电自动化控制系统以及市政工程自动化控制系统等领域的核心技术和成功案例,并在业内具有较高知名度。宇方股份拥有众多的自动化、计算机、电气技术人员,通过持续性的技术研发,产品及服务具备较高的技术含量,可广泛应用于汽车、家电、水务热能、煤炭、港口等行业的自动化生产线及自动化控制系统等领域,市场前景广阔,宇方股份报告期内持续盈利。我公司特推荐宇方股份挂牌。根据项目小组对宇方股份的尽职调查情况,我公司认为宇方股份符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》关于进入全国中小企业股份转让系统所规定的挂牌条件,我公司同意推荐宇方股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。五、提请投资者关注的事项1、技术创新风险随着我国工业自动化技术发展迅猛,技术含量越来越高,产品更新换代越来越快。行业发展趋势对公司技术研发能力、产品创新能力提出了更高的要求。如果公司不能持续地加大新产品的研发投入,对技术进行提高,对产品进行创新,可能会导致公司逐渐失去其技术优势和市场,影响公司的持续发展。2、内部控制风险报告期内,公司与关联方之间存在关联交易和关联方资金往来等情形。公司存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况。随着公司业务的不断拓展,公司经营规模将进一步扩大,会对公司在战略规划、组织结构、内部控制、经营管理、财务管理等方面提出更高的要求。虽然公司已建立健全了法人治理结构,制定了适应企业现在规模和状况的内部控制制度和内部控制体系,但随着公司的持续发展和规模的不断扩大,公司在规范运作和内部控制方面还需要进一步提高和完善,以适应公司未来发展。因此,公司可能存在内部控制和管理影响公司持续、健康发展的风险。青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告3、市场竞争风险公司在工业自动化领域耕耘多年,对行业整体发展有比较深入的了解和精准的把握。在市场上已初步建立了自己良好的品牌,积累了一定的产品技术基础和稳定的客户,公司利用品牌和技术不断扩大市场占有率,形成了一定的优势。考虑到行业发展、市场需求、技术革新等的不确定性,在未来行业发展过程中,可能会出现技术更先进、产品更适合市场需求的竞争对手,从而使市场竞争更加激烈,对公司进一步扩大市场规模产生不利影响,因而,公司存在市场竞争风险。4、资金短缺风险目前公司已进入快速成长期,在市场开拓、业务发展以及技术、产品研发等方面都需要大量资金,公司现金流压力会逐步加大。如果没有足够的资金支持或较强的融资能力,公司在市场拓展及发展速度上会受到很大的影响。公司目前融资渠道有限,且不稳定,缺乏持续、稳定的资金供应,影响了公司的进一步快速发展。5、应收账款回收风险随着公司经营规模的扩大,公司应收账款规模也相应增长。报告期内,公司应收账款余额分别为25,189,387.17元,18,111,103.95元和8,525,978.17元。其中2014年期末余额较2013年期末增加9,585,125.78元,增幅112.42。公司针对应收账款制定了稳健的会计政策,足额计提坏账准备。同时,公司应收账款质量良好,绝大部分为一年以内的应收账款,公司应收账款不会对公司经营产生重大不利影响。但是,随着公司销售规模的不断增长,应收账款金额也将持续增长。如果公司不能按预期收回应收账款,则公司存在一定的资产损失风险。6、存货余额占比较大的风险报告期内,随着公司销售规模的扩大,为了实现对客户的快速反应,公司加大了存货规模,公司存货余额分别为21,817,526.63元、26,433,653.88元和32,528,907.11元,占流动资产比例分别为31.68、39.21和71.39。同时,由于公司确认收入的时点以客户对项目终验收合格时一次性确认收入,导致在产品较大。公司针对存货占比较大制定了稳健的存货管理制度,合理规划采购订单,青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告加快存货周转,督促及时验收项目,合理控制存货规模。7、人才资源风险公司是一家以技术和创新为核心的高新技术企业,业务发展各个环节都需要核心技术人员。拥有一支稳定的、高素质的技术人才队伍是公司稳定发展的保障。目前公司组建了经验丰富、技术过硬的研发团队和经营管理团队。随着公司持续快速发展,业务的不断扩张,对更高层次的管理人才、技术人才和市场开拓人才的需求必将不断增加。随着行业的不断发展,行业内人才的争夺也必将更加激烈。如何吸引并留住高层次人才,将是公司未来发展的关键。如果在公司未来发展中,出现公司核心人员流失或高层次人才的缺乏,将会对公司持续稳定地经营发展产生重大影响。8、经营管理风险公司现行经营管理模式是通过制度、流程等手段,按项目进行的条块管理。随着公司规模和业务范围的不断扩大,人员的不断增加,这种经营管理模式会制约公司的快速稳定发展。因此面对公司未来发展,公司规模的不断扩大、业务的不断扩张,管理体系会越来越复杂,这对公司未来经营管理模式、方法等提出了更高的要求。若公司未来不能及时调整经营管理模式以适应公司的发展,可能会给公司的持续、稳定、健康发展产生一定的影响。9、实际控制人不当控制的风险自公司成立至2014年11月期间,公司股权较为分散,2014年11月以来,江剑桥和徐红岩通过股权转让和增资等方式,合计持有公司943.94万股,占公司股份的53.94,成为公司的实际控制人。公司实际控制人客观上存在利用其控制地位,通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事宜实施影响,从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。(以下无正文)青岛宇方机器人工业股份有限公司推荐报告(本页无正文,为《上海华信证券有限责任公司推荐青岛宇方机器人工业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告》之签字盖章页)上海华信证券有限责任公司年月日责任编辑:cnfol001

独特、深度、有趣!中金在线官方微信独创财经杂志期刊,以独特的角度全方位解读时下热点财经事件。更有实时行情查询、各方投资高手为你答疑支招,让我们共同开启理财“微style”!

微信关注方法:1.扫描左侧二维码;2.搜索中金在线(cnfol-com)关注中金在线官方微信。

名博推荐我来说两句用户名:密码:24小时热门文章栏目最新文章焦点事件喜迎国庆66周年习近平出访美国2015苹果新品发布会2015夏季达沃斯论坛8月宏观经济数据纪念抗战胜利70周年央行再次降准降息十八届五中全会前瞻频道文章精选

财经热词赞助商链接

赞助商链接图片策划图解国企改革大戏中信救市无间道银行卡骗局及策略各板的投资门槛分类信息

中金在线声明:中金在线转载上述内容,不表明证实其描述,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。


最新企业单位
  • 惊艳!全国最先进大蒜播种机首次同框,谁最拉风?08-08

    惊艳!全国最先进大蒜播种机首次同框,谁最拉风?九月的平度大地田野铺金、五谷丰登,又是一年“三秋”农忙季。在同和街道平度市全程机械化机具创新验证推广示范基地里,一……

  • 青岛农商银行借力泛微移动办公OA办公系统,为办公提08-08

    来源时间为:2019-08-08青岛农商银行借力泛微移动办公OA办公系统,为办公提效增速2019-08-0817:02稿源:用户投稿青岛农商银行是经国务院同意银……

  • 青岛铁路货代供应青岛铁路货代供应07-19

    来源时间为:2019-07-14如果有多件物品,要把每件物品都分开放置,为每件物品都准备充足的缓冲材料(泡沫板、泡沫颗粒、泡沫,皱纹纸)。需要注意的是颗粒缓冲材……

本周热点
  • 没有企业

  • 欢迎咨询
    返回顶部